Внимание! Вы используете устаревшую версию браузера.
Для корректного отображения сайта настоятельно рекомендуем Вам установить более современную версию одного из браузеров, представленных справа. Это бесплатно и займет всего несколько минут.
Попробовать Оформить подписку
Попробовать Оформить подписку
ООО "ЛИГА ЗАКОН"
НКЦБФР уточнила, как некоторые СПФМ должны осуществлять финмониторинг

В корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами.

НКЦБФР решением от 17 марта 2016 года № 309 обновила Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Действие документа распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг) и их обособленные подразделения (кроме банков/филиалов иностранных банков).

Установлено, что в корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами.

Положением устанавливаются общие требования относительно:

1) назначения работника, ответственного за проведения финансового мониторинга;

2) правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

3) подготовки персонала (работников) СПФМ по выявлению финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу;

4) осуществления идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучения клиента и уточнение информации о клиентах;

5) особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов;

6) обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

7) порядка приостановления и возобновления осуществления финансовых операций СПФМ;

8) проведения внутренних проверок деятельности СПФМ на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

По материалам ЮРЛИГА

Получить полный доступ ко всем номерам и статьям издания Вы сможете оформив подписку на электронное издание Вестник МСФО
Контакты редакции:
ifrs@ligazakon.ua
 
Данный функционал доступен подписчикам в электронном издании.
Если Вы еще не выписываете издание, закажите бесплатный доступ к демо-номеру
или подпишитесь на издание Вестник МСФО